上交所"52問"華特股份 員工持股平臺引關注—益盟操盤手

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          上交所"52問"華特股份 員工持股平臺引關注

          來源:入庫    2019/05/06 01:05:53

              上證報5月5日,上交所網站披露了華特股份科創板上市申請審核問詢函的回復。

              公告顯示,圍繞華特股份股權結構和董監高等基本情況、發行人核心技術、發行人業務、公司治理與獨立性、財務會計信息與管理層分析及其他事項等7個方面,上交所一共提出了52個問題。對此,發行人及保薦機構、律師、會計師分別出具了意見。

              上交所首先關注到華特股份有11家全資子公司、2家參股公司。對此,上交所要求華特股份闡明上述公司的主要情況以及其與公司母公司之間的協同關系;并解釋公司控股的公司中利潤較低或存在虧損的原因;說明公司參股背景和原因以及對參股公司未來發展的規劃。

              華特股份按照問詢函的要求以圖表方式針對上述13家公司的具體情況予以了回復。以全資子公司亞太氣體為例,該公司主要負責氣體及設備產品的進出口報關、協調安排境外物流運輸等工作。協同方面,該公司作為公司海外進出口業務窗口公司,為公司進出口業務提供報關及境外物流方面的便利。

              股權結構方面,上交所發現華弘投資、華和投資、華進投資三家合伙企業均是作為員工持股平臺而設立,持股員工通過持有合伙企業財產份額而間接持有公司的股權。

              對此,一方面,上交所要求公司補充披露與華特投資和三家員工持股平臺內部份額新增、轉讓或退出有關的主要約定,員工持股計劃人數、人員構成(包括任職崗位),穿透后股東人數是否超過200人。另一方面,上交所要求公司補充說明華特投資和三家員工持股平臺內部份額在報告期內的變動情況、背景和原因,說明歷次變動時的股權或份額價格、對應的發行人估值,并結合以上情況說明是否存在需要進行股份支付處理的情形。

              上交所還要求公司說明報告期內是否存在為員工激勵而預留股份的情形;歷次股權或份額變動是否履行了相關納稅義務。

              另外,上交所要求公司說明實際控制人是否可以控制上述員工持股平臺,持股平臺的鎖定期是否符合證監會及上交所的有關規定。

              對此,公司回復,若將華特投資及三個合伙企業均穿透至自然人,公司股東合計人數為120人,未超過200人。

              公司以圖表方式列示了華特投資和三家員工持股平臺內部份額在報告期內的變動情況、背景和原因、歷次變動時的股權或份額價格、對應的發行人估值。

              公司表示,報告期內,公司不存在為員工激勵而預留股份的情形。除部分因合理原因無需繳納相關稅收的情況外,華弘投資、華和投資及華進投資合伙人其他份額變動事項,均按照稅法要求履行了相關納稅義務。

              據公告,石平湘持有華特投資67.88%的股權,對華特投資享有實際控制權。因此,石平湘能夠通過華特投資實際控制華弘投資、華和投資、華進投資三家員工持股平臺。

              核心技術向來是問詢的重點。除了常規問題,上交所還從細節入手,要求公司修改員工結構中未區分研發人員的列式方式,并結合研發管理、研發人員數量等情況補充披露公司現有研發體系是否具備持續創新能力,是否具備突破關鍵核心技術的基礎和潛力。

              對于公司業務,上交所主要要求公司結合實現技術突破和實現量產的時點、產品在國內市場的比重、是否為國內第一家擁有該技術的企業等方面補充披露實現進口替代的具體過程和表現。對此,公司回復,部分產品為國內首家,部分產品未明確。

              對于公司治理,上交所關注到公司子公司報告期內發生一起安全事故,造成2名工作人員死亡。上交所要求公司詳細披露安全事故的具體情況。對此,公司回復,本次事故屬于一般生產安全事故,不構成重大生產安全責任事故。目前,該次事故已經處理完畢。

              此外,上交所要求公司對招股說明書全文進行校對,使用事實描述性語言,不得使用市場推廣的宣傳用語。

              

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